Начальник отдела по вопросам нотариата Главного территориального управления юстиции в Днепропетровской области Сергей Вихров рассказал, что соблюдение требований законодательства в сфере финансового мониторинга субъектами финансового мониторинга, в частности адвокатами, адвокатскими бюро и объединениями, субъектами хозяйственной деятельности, которые предоставляют юридические услуги.
Об этом ИА «МОСТ-ДНЕПР» сообщили в пресс-службе ведомства.
«Согласно Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» субъектами первичного финансового мониторинга, являются, в частности, адвокаты, адвокатские бюро и объединения, субъекты хозяйственной деятельности, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений)», - говорится в сообщении.
Сергей Вихров сообщил, что субъект первичного финансового мониторинга обязан, в частности:
• стать на учет в специально уполномоченном органе как субъект первичного финансового мониторинга и сообщать специально уполномоченному органу в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины о: изменении сведений о субъекте первичного финансового мониторинга и/или о ответственном работнике или о лице, временно исполняющего его обязанности; прекращении деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
• осуществлять идентификацию, верификацию клиента (представителя клиента), изучение клиента и уточнения информации о клиенте в случаях, установленных законом;
• обеспечивать выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, до начала, в процессе, в день возникновения подозрения, после их проведения или при попытке их проведения или после отказа клиента от их проведения, в частности с использованием средств автоматизации;
• обеспечивать регистрацию финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, не позднее следующего рабочего дня со дня их обнаружения, в частности, с использованием средств автоматизации;
• сообщать специально уполномоченному органу о финансовых операциях, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу, а также информацию о своих подозрениях относительно деятельности лиц или их активов, если есть основания полагать, что они связаны с преступлением, определенным Уголовным кодексом Украины; финансовые операции, в отношении которых есть основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма, или финансирования распространения оружия массового уничтожения.
По его словам, исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается адвокатами, адвокатскими бюро и объединениями, лицами, предоставляющими юридические услуги, в случае, если они задействованы в финансовой операции для своего клиента по: купли-продажи недвижимости; управление активами клиента; управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах; привлечение средств для образования юридических лиц, обеспечения их деятельности и управления ими; образования юридических лиц, обеспечения их деятельности (включая аудит) или управления ими, а также купли-продажи юридических лиц (корпоративных прав).
По информации Государственной службы финансового мониторинга Украины по результатам анализа эффективности мероприятий, осуществляемых в течение I квартала 2019 года субъектами первичного финансового мониторинга, которые относятся к сфере регулирования и надзора Министерства юстиции Украины, по состоянию на 1 апреля 2019 года Держфинмниторингу от адвокатов и субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений), не поступило ни одного сообщения о финансовых операциях, подлежащих во финансовому мониторингу.
Также, Государственной службой финансового мониторинга отмечено невысокий показатель привлечения субъектов к выполнению требований законодательства в сфере финансового мониторинга, особенно адвокатов и субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют юридические услуги.
Учитывая вышеизложенное, подчеркиваем необходимость соблюдения адвокатами, адвокатскими бюро и объединениями, субъектами хозяйственной деятельности, которые предоставляют юридические услуги, которые осуществляют свою деятельность в Днепропетровской области, вышеуказанных требований Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».